三、工作经历<br/><br/>(1)2009年10月~2013年6月,工作单位:国信证券股份有限公司南海大沥证券营业部,职务:机构业务部总经理。<br/><br/>工作内容:向客户提供理财服务,具体包括:公司客户市场开拓、理财前尽职调查、理财产品分析、资产配置方案设计和执行、售后管理、客户关系维护等,客户涉及制造、国内和国际贸易、房地产、IT、石化等多个行业。<br/><br/> (2)2013年7月~2014年10月,工作单位:广东银一百融资租赁有限公司,职务:内控主管。<br/><br/>工作内容:负责开展一二级投资项目的开拓和筛选;对拟投项目进行初步调研、立项及可行性分析;组织业务团队对正式立项的投资项目进行尽职调查、设计及优化投资方案、进行投资谈判、落实投资合同签订;持续跟踪已投项目,组织投后管理等。 <br/><br/> (3)2014年10月~2020年7月,工作单位:佛山市盛世纪投资管理有限公司(登记编号P1002045),职务:投资部投资助理;<br/><br/>工作内容:负责任职单位整体项目投资管理工作。协助团队参与项目的投融管退各环节,按照规范完成项目尽职调查的各项工作,负责对投资项目进行价值分析、评估、测算工作,确定投资项目的成本、收益和风险。<br/><br/><br/><br/>(4)2019年12月~2020年7月,工作单位:佛山市盛世纪投资管理有限公司(登记编号P1002045),职务:风控总监;<br/><br/>工作内容:担任风控期间负责任职单位的风险管理控制日常管理工作。投研前后的风险把控,以及仓位的控制。<br/><br/><br/><br/>四、合规风控管理专业能力<br/><br/>(1)大型持牌金融机构工作经验<br/><br/>本人具备十余年在国新证券、私募公司任职的从业经验,接受过大型持牌金融机构系统性的合规及风险培训,长期处于具备完整合规、风控业务流程的工作环境,养成了极强的风险合规意识和工作习惯。<br/><br/>(2)证券、保险、投资管理多领域的风险管控业务能力<br/><br/>在国新证券担任经理期间,本人形成了对投融资业务较强的风险识别和风险管理能力,在任职期间未发生一笔不良贷款,实现了优秀的风险管控业绩。<br/><br/>在投资管理公司从事项目投资的相关工作中,本人完整参与管理了一级市场各类投资项目的募投管退全流程,熟悉私募股权基金的法律合同、募集、信息披露及相关报送等各个环节,对各个步骤中风险事项具备丰富的实操管控经验;同时也参与过多个二级市场定增项目的投资,对二级市场投资的各类风险具有深度认知和风险管理经验。
2021-07-01至今<br/>广东粤信至诚私募基金管理有限公司<br/>风控总监
2021-04-01至2021-07-01<br/>广东粤信至诚私募基金管理有限公司<br/>风控总监
2020-07-01至2021-04-01<br/>江苏盛世纪私募基金管理有限公司<br/>运营总监
2018-04-01至2018-11-01<br/>珠海横琴粤信投资有限公司<br/>投研总监
2017-04-01至2018-02-01<br/>深圳富济基金销售有限公司<br/>运营总监
2016-04-01至2017-12-01<br/>兴业证券股份有限公司<br/>主管
2016-01-01至2020-07-01<br/>江苏盛世纪私募基金管理有限公司<br/>风控总监
2013-09-01至2017-04-01<br/>深圳宜投基金销售有限公司<br/>交易员
2009-10-01至2013-10-01<br/>国信证券股份有限公司<br/>机构业务经理
2008-07-01至2013-08-01<br/>招商银行股份有限公司<br/>投资理财顾问